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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）》

發(fā)布：時(shí)間：2018-10-17返回列表

為貫徹落實(shí)黨的十九大精神，進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》），自公布之日起施行。

根據(jù)市場(chǎng)相關(guān)各方提出的意見(jiàn)建議，證監(jiān)會(huì)對(duì)《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》征求意見(jiàn)稿作了相應(yīng)的修改完善，涉及境內(nèi)上市公司在境外發(fā)行存托憑證（GDR）后的限制兌回期、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行存托憑證（CDR）后實(shí)施配股等。

《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要內(nèi)容：一是明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對(duì)相關(guān)核準(zhǔn)程序、申報(bào)文件清單、保薦盡調(diào)、會(huì)計(jì)審計(jì)安排和CDR核準(zhǔn)數(shù)量上限等作出規(guī)定。二是明確CDR跨境轉(zhuǎn)換制度安排。對(duì)境內(nèi)證券公司參與跨境轉(zhuǎn)換的條件及相關(guān)資產(chǎn)和投資行為等作出規(guī)定。三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。對(duì)季度報(bào)告、重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)作出差異化安排。四是明確境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。對(duì)GDR發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉(zhuǎn)換的境外券商和存托人作出規(guī)定。五是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，明確相關(guān)市場(chǎng)參與主體的法律責(zé)任。

下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)方面繼續(xù)做好滬倫通相關(guān)準(zhǔn)備工作，堅(jiān)定不移推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放。上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算也將進(jìn)一步完善相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則。