證監會對6宗案件作出行政處罰
發布：時間：2018-11-27返回列表
近日，黑龍江證監局依法對海藥投資、深圳賽樂敏、海南賽樂敏超比例持股未披露及海藥投資限制期交易案作出處罰，對海藥投資給予警告，并處以160萬元罰款，對直接負責的主管人員劉悉承給予警告，并處以30萬元罰款，對其他直接責任人員張暉等3人給予警告，并分別處以25萬元、20萬元、10萬元罰款；對深圳賽樂敏、海南賽樂敏給予警告，并分別處以30萬元罰款，對其他直接責任人員田惠敏給予警告并處以6萬元罰款。山西證監局依法對吳朝暉內幕交易“太化股份”案作出處罰，沒收吳朝暉違法所得99,685.40元，并處以299,056.20元罰款。廣西證監局依法對周寅內幕交易“黑牛食品”案作出處罰，沒收周寅違法所得2,227,637.58元，并處以6,682,912.74元罰款。廣東證監局依法對葉爍私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，對葉爍給予警告，并處以20萬元罰款。浙江證監局依法對王利堅傳播虛假信息案作出處罰，責令王利堅改正，并處以3萬元罰款。新疆證監局依法對新疆浩源信息披露違法違規案作出處罰，對新疆浩源給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員周舉東給予警告，并處以25萬元罰款，對直接負責的主管人員冷新衛等3人給予警告，并分別處以15萬元罰款，對其他直接責任人員胡中友等5人給予警告并分別處以5萬元罰款，對其他直接責任人員趙志勇、王京偉給予警告，并分別處以3萬元罰款。（行政處罰決定書詳見相關證監局網站）
上述案件中，海藥投資與深圳賽樂敏、海南賽樂敏成為一致行動人后，合計持有“人民同泰”股票比例超過總股本的5%，但3家公司均未依法及時履行披露義務，并且海藥投資在限制交易期限內對相關股票進行了交易；吳朝暉同鄉彭某天系“太化股份籌劃收購普惠旅游股權事項”這一內幕信息的知情人，在內幕信息敏感期內，兩人曾有涉及內幕信息的短信聯系，吳朝暉在內幕信息敏感期內利用他人賬戶明顯異常地交易“太化股份”股票；程某、李某敏、賈某娟、郝某系“黑牛食品非公開發行股票募集資金收購國顯光電”這一內幕信息的知情人，周寅與程某是直接上下級同事關系，有日常工作接觸，且在敏感期內手機通話頻繁，同時，周寅與李某敏等3人同在涉案事項決策場所辦公，周寅交易“黑牛食品”的時點與內幕信息的形成、變化和公開過程高度一致，明顯異常，構成了內幕交易行為；葉爍作為證券從業人員，私下接受洪某雄等客戶委托，操作3個證券賬戶買賣股票，違反了《證券法》第145條的規定；王利堅在“口水杭州”論壇發布了題為“暫停新股IPO了”的帖子，傳播了虛假信息，擾亂了證券市場秩序；新疆浩源未按規定及時披露向關聯方提供資金的重大交易事項，未在2017年中期報告中披露報告期內發生的關聯交易。
上述6宗案件均由我會派出機構依法辦理。近幾年來，我會派出機構行政處罰工作水平不斷提升，承辦案件類型呈現多樣化，囊括市場操縱、內幕交易、編造傳播虛假信息、信息披露違法、中介機構未勤勉盡責等常見違法行為。各派出機構切實做到守土有責，不斷強化日常監管與稽查執法的密切銜接，對轄區各類違法行為快速反應、及時查處，有效懲辦了各類違法案件。證監會將繼續整合全系統行政處罰監管力量，上下聯動，不斷提升行政處罰效能，嚴懲資本市場違法違規行為，切實保障廣大中小投資者合法權益，促進資本市場健康穩定發展。